一、单选题

1．根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（    ）。（2010年）

A．所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

2．某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（    ）。

A．拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的35％

B．控股股东在股东大会召开前已经公开承诺认配股份的数量

C．上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的22％

D．上市公司最近6个月受到过证券交易所的公开谴责

3．某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（    ）。

A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为7％

B．发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90％

C．上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的25％

D．最近一期期末存在借予他人款项的情形

4．某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易）。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（    ）。

A．可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年

B．上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保

C．以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保

D．可转换公司债券自发行结束之日起3个月后才可转换为公司股票

5．某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（    ）。

A．上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元

B．分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年

C．认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90％

D．认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

二、多选题

1．上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（    ）。（2011年）

A．公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券

B．公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚

C．公司在前年曾经严重亏损

D．公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查

2．某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有（    ）。

A．拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的25％

B．上市公司最近6个月存在违规提供担保的行为

C．上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的32％

D．上市公司现任董事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

3．某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有（    ）。

A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％

B．发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的120％

C．上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35％

D．上市公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

4．甲上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易），乙公司拟作为保证人为其提供担保。根据证券法律制度的规定，下列各项中，正确的有（    ）。

A．甲上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保

B．乙公司的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

C．乙公司的保证方式应当为连带责任担保

D．乙公司最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

参考答案见下页：